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违规情况

日期:2016-02-25 中国标准时间  来源:公司动态

违规情况

 

为确保交易所会员单位的合规经营,有效保护投资者的合法权益,请投资者密切关注交易市场中的违规情形及案例,提前防范风险,针对市场中可能出现的违规情况,交易所将从以下几个方面严格监督及管理会员单位的合规性,保障相关主体的合法权益。

 

1、规范沟通渠道 引导合法维权 

保护投资者的利益首先要认真倾听投资者合理诉求,在深入分析成因的基础上,建立起市场诉求收集、分析、反馈的系统性市场调解体系,帮助投资者总结投资经验和教训,引导树立理性投资意识和提高贵金属投资市场的学习能力。

 

引导纠纷合理合法地解决是推动行业健康发展的重要基础,在处理投资者诉求方面,南商所一贯坚持“四有、三不”的原则,“四有”是有计划、有方法、有步骤、有耐心,“三不”是不推诿、不转嫁、不回避。

 

南商所同时坚持从自身制度建设、会稽核检查及投资者教育、提供有效投诉处理渠道等方面开展行业合规管理工作,不断建立健全合规管理体系,致力于持续为投资者营造合规有序的市场环境。

 

2、监督管理会员单位

南商所根据公开、公平、公正的原则,以事实为依据,对会员、客户、指定交收仓库及经交易所认定的指定品牌企业等市场参与者进行合规检查,对相关市场参与者违规的行为进行调查、认定和处罚。

 

合规检查是指交易所根据相关规章制度等文件,对会员、客户、指定交收仓库及经交易所认定的指定品牌企业等市场参与者的业务活动合规性进行监督和检查的行为。

 

发现市场参与者违反交易所有关业务规则和规章制度等有关规定的,可以认定其存在违规行为,认定存在违规行为后,将依据相关办法及制度对其采取相应处罚措施。

 

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